Sono Dotate Di Stock Option Marginable

Non Marginable Titoli Quali sono non Marginable Titoli I titoli che non possono essere acquistati sul margine di intermediazione in un particolare o un istituto finanziario. Alcune classi di titoli, come le recenti offerte pubbliche iniziali (IPO), le scorte di bacheca elettronica over-the-counter, e penny stock. sono non-marginable con decreto del Federal Reserve Board. Altri titoli, come azioni, con i prezzi delle azioni sotto i 5 anni o con estremamente elevate beta. possono essere escluse a discrezione del broker stesso. Titoli non devono essere marginable 100 finanziati dagli investitori denaro proprio, e partecipazioni in titoli non marginable non aggiungere al potere di acquisto margine di investitori. Abbattere non-Marginable Securities La maggior parte delle imprese di intermediazione hanno le loro liste interne di titoli non marginable, che gli investitori possono trovare on-line o contattando le loro istituzioni. Questi elenchi saranno adeguati nel corso del tempo per riflettere le variazioni dei corsi azionari e della volatilità. L'obiettivo principale di mantenere alcuni titoli da investitori margine è quello di ridurre i rischi e controllare i costi amministrativi di richieste di margini eccessivi per quello che sono scorte di solito volatili con incerta contanti flows. marginable azionario Stock approvato dalla Federal Reserve e un broker investitori come adatte per la fornitura di garanzie per il debito del margine. Depositare le scorte marginable (o in altri titoli marginable) in un conto di deposito è un modo efficace per un investitore per ridurre le spese di finanziamento. Tuttavia, i criteri per garantire che i titoli sono adatti come garanzia per il debito margine può essere abbastanza severo. La Federal Reserve ha un insieme minimo di norme per magazzino marginable, ma un broker può scegliere di impostare norme più severe. Copyright 2017 copia WebFinance, Inc. Tutti i diritti riservati. la duplicazione non autorizzata, in tutto o in parte, è strettamente DEFINIZIONE prohibited. Marginable di Marginable Una sicurezza è marginable se può essere scambiato a margine tramite una società di intermediazione o altra istituzione finanziaria. I titoli con elevata liquidità e capitalizzazione di mercato hanno maggiori probabilità di essere marginable. Altri titoli, come azioni a prezzi al di sotto di 5 parti, non sono marginable. Il governo regole che i titoli sono marginable e che non sono figurano nel regolamento T e U regolamento della Federal Reserve. Gli organismi di autodisciplina come il NYSE e FINRA sono coinvolti anche nel processo di regolamentazione. Anche se i singoli mediatori possono adottare le proprie esigenze, devono essere almeno altrettanto rigorose di quelle previste dalla legge. SMONTAGGIO Marginable La distinzione tra titoli marginable e non marginable esiste per due ragioni principali. Innanzitutto, protegge investitori riducendo i rischi associati con l'uso di leva. In secondo luogo, protegge i broker e altri istituti finanziari, garantendo che la garanzia che ricevono da parte degli investitori soddisfa gli standard minimi di quality.12 CFR 220,11 - Requisiti per la lista di titoli OTC marginable e l'elenco degli stock di margine estera. XA7 220.11 Requisiti per la lista di titoli OTC marginable e l'elenco degli stock di margine estera. (A) requisiti per l'inclusione nella lista delle scorte OTC marginable. Salvo quanto previsto al punto (f) di questa sezione, OTC margine di magazzino deve soddisfare i seguenti requisiti: (1) Quattro o più rivenditori stanno disposti a, e fare in realtà, fare un mercato in tale magazzino e regolarmente presentare offerte in buona fede e offre ad un sistema di citazioni automatizzato per i propri conti (2) il prezzo di offerta media minima di tale azione, come determinato dal Consiglio, è almeno 5 per azione (3) lo stock è registrata ai sensi della sezione 12 della legge, viene rilasciato da una compagnia di assicurazione soggetta alla sezione 12 (g) (2) (g) della legge, è rilasciata da una società di gestione degli investimenti di tipo chiuso soggette a registrazione ai sensi dell'articolo 8 della Investment Company Act del 1940 (15 USC 80a - 8), è un American Depository Receipt (ADR) di un emittente estera i cui valori mobiliari sono iscritte alla sezione 12 della legge, o è un magazzino di un emittente tenuto a presentare relazioni ai sensi dell'articolo 15 (d), della legge (4) Tutti i giorni le quotazioni sia per offerta e prezzi richiesti per lo stock sono continuamente a disposizione del pubblico in generale (5) lo stock è stata quotata in borsa per almeno sei mesi (6) l'emittente ha almeno 4 milioni di capitale in eccesso, e utili indivisi ( 7) ci sono 400.000 o più azioni di tale azione eccezionali in aggiunta alle azioni detenute beneficamente da funzionari, direttori o proprietari effettivi di oltre il 10 per cento dello stock (8) ci sono 1.200 o più titolari di registrazione, ai sensi della regola SEC 12g5-1 (17 CFR 240.12g5-1), dello stock che non sono funzionari, direttori o proprietari effettivi di 10 per cento o più delle azioni, o il volume degli scambi medio giornaliero di tale azione come determinato dal Consiglio, è a almeno 500 azioni e (9) L'emittente o un predecessore di interesse è stato in vigore per almeno tre anni. (b) i requisiti per la permanenza nella lista di titoli OTC marginable. Salvo quanto previsto al punto (f) di questa sezione, OTC margine di magazzino deve soddisfare i seguenti requisiti: (1) Tre o più rivenditori stanno disposti a, e fare in realtà, fare un mercato in tale magazzino e regolarmente presentare offerte in buona fede e offre a un sistema automatizzato citazioni per i propri conti (2) il prezzo di offerta media minima di tali scorte, come stabilito dal Consiglio, è di almeno 2 per azione (3) lo stock è registrato come specificato al paragrafo (a) (3 ) di questa sezione (4) quotazioni giornaliere sia per offerta e prezzi richiesti per lo stock sono continuamente a disposizione del pubblico (5) l'emittente ha almeno 1 milione di capitale in eccesso, e utili indivisi (6) ci sono 300.000 o più azioni di tale azione eccezionali in aggiunta alle azioni detenute beneficamente da funzionari, direttori o proprietari effettivi di oltre il 10 per cento delle azioni e (7) ci continuano ad essere 800 o più titolari di cronaca, come definito nel SEC Rule 12g5- 1 (17 CFR 240.12g5-1), dello stock che non sono funzionari, direttori o proprietari effettivi di 10 per cento o più delle azioni, o il volume medio di scambi giornalieri di tali azioni, come stabilito dal Consiglio, è a almeno 300 azioni. (c) requisiti per l'inclusione nella lista delle scorte di margine estera. Salvo quanto previsto al punto (f) di questa sezione, un titolo straniero deve soddisfare i seguenti requisiti prima di essere immessi sul lista di titoli margine degli Esteri: (1) La sicurezza è un titolo azionario che è elencato per la negoziazione o tramite le strutture di una borsa valori straniera o un mercato titoli esteri riconosciuto ed è stato negoziazione in tale borsa o mercato per almeno sei mesi (2) quotazioni giornaliere sia per denaro e lettera o chiesto prezzi di vendita ultimi per la sicurezza fornita dalla borsa valori straniera o estera titoli del mercato in cui è quotata la sicurezza sono sempre disponibili per i creditori degli Stati Uniti in virtù di un sistema di quotazione elettronica (3) il valore di mercato complessivo delle azioni, la cui proprietà è senza restrizioni, non è inferiore a 1 miliardo (4) l' il volume di scambio medio settimanale di tale titolo nei precedenti sei mesi o è almeno 200 mila parti o 1 milione e (5) L'emittente o un predecessore di interesse è stato in vigore da almeno cinque anni. (d) Requisiti per la permanenza nella lista delle scorte di margine estera. Salvo quanto previsto al punto (f) di questa sezione, un titolo straniero deve soddisfare i seguenti requisiti per rimanere sulla lista di titoli margine degli Esteri: (1) La sicurezza continua a soddisfare i requisiti di cui ai punti (c) (1) e (2) di questa sezione (2) il valore di mercato complessivo delle azioni, la cui proprietà non è limitata, non è inferiore a 500 milioni di euro e (3) il volume medio di scambi settimanale di tale titolo nei precedenti sei mesi è o almeno 100.000 azioni o 500.000. (E) La rimozione dalla lista. Il Consiglio dovrà rimuovere periodicamente dalle liste qualsiasi azione che: (1) cessa di esistere o di cui l'emittente cessa di esistere o (2) non soddisfa sostanzialmente le disposizioni dei paragrafi (b) o (d) del presente articolo o definizione di OTC margine di magazzino. (F) l'autorità discrezionale del Consiglio. Senza considerare altri paragrafi di questa sezione, il Consiglio può aggiungere o omettere o rimuovere dalla lista di titoli OTC marginable e l'elenco degli stock di margine stranieri un titolo azionario, se a giudizio del Consiglio, tale azione sia necessaria o opportuno, nell'interesse pubblico. (G) le rappresentazioni illegali. Essa è illegale per qualsiasi creditore per fare, o far effettuare, alcuna dichiarazione secondo la quale l'inserimento di un titolo nella lista dei titoli OTC marginable o l'elenco dei titoli di margine stranieri è la prova che il Consiglio o la SEC ha in alcun modo superato nei meriti di, o dato l'approvazione per, come la sicurezza o le eventuali operazioni in esso. Qualsiasi dichiarazione in una pubblicità o altra comunicazione simile contenente un riferimento al Consiglio in relazione alle liste o azioni su tali elenchi deve essere una rappresentazione illegale. Questa è una lista delle sezioni Codice degli Stati Uniti, Statuti in generale, leggi pubbliche e documenti presidenziali, che prevedono, della regolamentazione autorità per questa parte CFR. Non è garantito per essere accurati o up-to-date, anche se facciamo aggiornare il settimanale del database. Ulteriori limitazioni alla precisione sono descritti nel sito GPO. Codice degli Stati Uniti Codice Stati Uniti: Titolo 15 - commercio e il commercio